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上交所总经理蔡建春:进一步完善指数体系、优化指数投资生态

2022-11-21

      上海证券交易所党委副书记、总经理蔡建春在第十六届指数与指数化投资论坛上表示,近年来,国内指数市场发展基础逐步夯实,迎来了重要战略机遇期。截至目前,上交所已联合中证指数公司发布364条上证系列主指数、1791条中证系列主指数,形成覆盖多个资产类别,涵盖规模、行业、主题、策略、风格的指数体系。下一步,上交所将以党的二十大精神为引领,进一步完善指数体系、优化指数投资生态,促进资本市场高质量发展,服务构建新发展格局。

  蔡建春表示,指数是金融市场的重要资源,指数产品在优化投资者结构、促进资本市场高质量发展等方面发挥着重要作用。随着优质上市公司的不断涌现,上市公司质量的不断提高,也为指数编制提供了丰富的样本空间。“指数-指数产品-上市公司质量”相互促进、正向循环的联系愈发紧密。

  上交所此前制定了《指数业务三年行动方案》,谋划短、中、长期指数发展蓝图和实施路径,着力发挥指数在引导长期投资、价值投资、理性投资理念方面的重要作用。一年来,在中国证监会的领导下,上交所以完善多层次指数布局、打造全球领先的指数投资市场、形成健全的指数化投资生态为目标,按照方案扎实推进相关工作,不断优化指数体系,丰富指数品种,推动指数产品发行,在服务国家战略、引导中长期资金、推进高质量发展等方面取得了一定成效。

  一是丰富科创板指数及产品体系,服务国家创新驱动发展战略。上交所以科创50指数为核心规模指数,全面布局战略新兴产业,陆续发布科创板信息、生物、芯片、高端装备、新材料等5条主题指数,初步形成涵盖规模、主题等指数类型的科创板指数体系,充分彰显科技创新企业的“硬科技”示范效应。近期,上交所发布科创板成长指数,突出科创板良好的增长潜能,与科创50指数的定位形成互补,进一步拓宽了科创板指数覆盖范围。科创板基本面优异,业绩增速显著领先其他板块,科创板指数产品受到投资者广泛青睐。今年以来,投资者通过科创50ETF积极投资科创板,ETF份额增长达80%,净流入超过240亿元,产品规模突破660亿元。

  二是开发绿色低碳指数及跟踪产品,助力国家可持续发展战略。上交所积极践行绿色发展理念,开发绿色指数,为市场提供更多的绿色投资标的。截至目前,上交所已与中证指数公司发布了120多条绿色相关指数,在上交所上市ETF产品49只,产品规模约570亿元,占境内同类产品的80%以上。随着“碳达峰、碳中和”纳入我国生态文明建设整体布局,上交所加快推出以降低碳排放强度为目标的指数,先后发布中证上海环交所碳中和指数、中证碳中和60指数、沪深300碳中和指数等,助力实现国家“双碳”目标。

  三是推出央企系列指数,服务国资国企改革战略。作为央企上市公司聚集的重要平台,上交所持续跟踪国企改革发展方向,深入挖掘央企价值主线,联合中国国新发布央企综合指数和科技引领、股东回报、现代能源等央企系列指数,形成“1+N”央企指数体系。这些指数契合国企改革国家战略和资本市场发展趋势,从多维度反映代表性央企的特征和投资价值,进一步凝聚关注央企、投资央企的市场共识,支持央企利用资本市场实现高质量发展。截至目前,上证、中证国企央企相关指数已有25只跟踪产品,合计规模超270亿元。这些指数中沪市权重超70%,其指数产品为沪市国企央企上市公司带来超过190亿元的配置资金。

  四是优化红利指数体系,为投资者提供低风险、稳定收益的投资选择。上交所充分发挥红利指数及其产品高分红、低波动特性,为投资者提供稳定投资回报,引导形成长期投资、价值投资理念。今年以来,上交所先后修订上证红利等32条红利指数。修订后的指数分红连续性和投资容量同步提升,市场反响良好,投资者持续净申购相关产品,上证红利指数成为今年以来A股主要指数走势最强的指数。截至目前,境内市场红利指数产品规模约300亿元,是境内跟踪规模最大的细分策略产品。其中,跟踪上证红利、中证红利指数的产品规模分列第一、第二位,合计占比约90%。

  此外,上交所还围绕沪市ETF市场配置优势和指数化投资发展趋势等主题,向全球近200位国际投资机构开展推介活动,展现中国经济良好前景和中国市场配置机遇。

  蔡建春表示,近年来,国内指数市场发展基础逐步夯实,迎来了重要战略机遇期。上交所深刻把握市场趋势,努力汇聚行业合力,着力开创指数发展新局面。截至目前,上交所已联合中证指数公司发布364条上证系列主指数、1791条中证系列主指数,形成覆盖多个资产类别,涵盖规模、行业、主题、策略、风格的指数体系。同时,指数化投资理念逐步得到认可,增量资金通过指数产品持续流入市场。今年以来,上证、中证指数跟踪产品规模不断提升,一度突破1.6万亿元,沪市股票ETF份额增长超过30%,创出历史新高。下一步,上交所将以党的二十大精神为引领,进一步完善指数体系、优化指数投资生态,促进资本市场高质量发展,服务构建新发展格局。

  一是加快建设适应高质量发展需求的指数体系。坚持把着力点放在促进实体经济高质量发展上,加快建设服务制造强国、航天强国、交通强国、数字中国等战略部署的指数体系。围绕绿色发展战略,积极推进上市公司ESG信息披露相关工作,将中证ESG评价打造成中国权威标准,进一步丰富可持续发展指数体系,以ESG实践引导上市公司质量提升。

  二是加快培育以长期价值投资为主的指数投资生态。壮大各类中长期投资力量,并鼓励通过指数化投资方式进行资产配置。加强多种形式的宣传推广,持续引导长期投资、价值投资、理性投资理念。在基金通2.0上线开通单向卖出公募REITs份额功能的基础上,研究开放买卖双边功能、ETF转让功能等,便利更多个人和机构投资者参与指数化投资。

  三是加快提升本土指数的国际影响力、竞争力。完善全球市场指数体系,发挥指数在国际要素配置中的作用。积极扩大境外产品授权规模,推动更多跟踪本土指数的产品在境外发行,健全指数在境外的产品生态。加强跨境指数合作,与境外交易所、资管机构共同探索指数国际合作新模式,引导境外资金配置中国优质资产。

  蔡建春表示,当前,我国已进入全面建设社会主义现代化国家,向第二个百年奋斗目标迈进,以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的新发展阶段。指数连接着上市公司、金融产品和投资者,是资本市场高质量发展的重要一环。上交所将深入学习宣传贯彻党的二十大精神,与各方一道,守正创新,勇毅前行,持续探索指数业务发展壮大之路,携手共促指数化投资再上新台阶。

(文章来源:经济参考网)

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